闲谈证券期货业信息安全

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中国证券监督管理委员会第82号令《证券期货业信息安全保障管理办法》正式发布和实施已经有些日子。说到这82号令,人们不仅想起数年前的公安部82号令《互联网安全保护技术措施规定》,巧合并非机缘,或许证监会高管们希望证券期货行业的信息安全规章能够像公安部门的一样,获得良好的执行效果。

如果说公安部的82号令重点在于互联网审计系统的推广,证券期货行业的82号令则显得很碎片,看起来仿佛是力度不够,缺乏可操作性,实际上是站在中央监管的高度所发布的政策级别的指南,并非一刀切式的标准,这能给行业更多的自由和发挥空间,当然这就需要从信息安全管理的精神层面进行学习和领会。

由于方针政策级别的信息安全保障管理办法并没给出经过认证的信息安全类产品或技术服务的清单,但对供应商的选择有要求,应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。

其实,技术规则、指引和标准之类的应该由各证券期货公司根据82号令以及自身情况而细化落实,如何细化落实呢?这就需要进行必要的解读,行业协会以及一些培训中心有提供相关的解读,除了上述82号令之外,还包括《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》、《证券公司证券营业部信息技术指引》以及《证券期货业信息系统运维管理规范》等等。这些信息安全培训班的授课对象往往是负责信息技术的高管、信息技术部门负责人以及信息安全技术人员。

虽然保障证券期货业信息安全的大部分工作要落实到信息技术部门,但是显然,只针对IT人员进行的信息安全培训有失偏颇,因为证券期货行业信息化程度较高,几乎所有员工的工作都离不开信息技术,显然他们也需要必要的信息安全培训。昆明亭长朗然科技有限公司金融行业信息安全分析员James Dong说:光大证券816“乌龙”事件以来,业界更加认识到,信息安全治理与业务治理、内部监管、风险管理及审计等密不可分,IT团队主要的责任是信息系统的安全,信息安全培训的重点应该是信息数据以及信息系统的使用者。

要严格说,除了行业规章之外,证券行业还属于国家重点监管的金融行业,得遵守更多行业之外的信息安全标准要求,比如软件正版化工作、信息安全等级保护工作等等,当然也包括公安部的82号令。这些虽然主要工作在IT部门,但是也与最终用户的日常工作息息相关,比如软件正版化需要最终用户知晓盗版软件的危害以及公司的软件安装管理规定;82号令互联网安全也需要所有职工知晓自己的互联网使用会被监控,要合法且负责任地使用等等,所以任何一项和管理相关的信息安全文件,都少不了让普通员工了解和参与的。当然,普通的证券行业从业人员需要了解的信息安全内容与IT人员需要了解的内容,在数量上是无法比拟的,但是却是万万不能少的。

抛开了解信息安全要义但却为了利益而刻意挺而走险的少数危险份子之外,大部分的信息安全事件都源自人们对信息安全理念的无知以及忽略,所以我们需要向职员们普及正确的信息安全精神和理念。昆明亭长朗然科技有限公司创作了数百部网络安全、信息保密与法规遵循相关的宣传动画以及电子课件,同样也为金融证券行业提供量身定制的信息安全意识培训解决方案、培训内容以及专业服务,欢迎和我们联系洽谈业务合作。

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黑客、媒体敲诈与内部泄密事件背后的信息安全思考

搞信息安全,需要找到恰当的平衡点,不能做安全做到太过,影响业务和信息运作的效率;也不能太弱,没有底线让业务信息时刻处于威胁之下。

实话说,不少信息安全事件也并非孤立的安全违规,违规背后多数都有其深层次的原因,如果违规者了解信息安全相关的规章制度以及可能造成的后果而孤注一掷贸然行事,我们则需深挖之,否则类似的信息安全事件仍会不断发生。

昆明亭长朗然科技有限公司James Dong说:防止内部“泄密”,无疑需要强化保密意识和信息安全观念教育,仅靠文档加密防泄漏系统是封不住人们的嘴巴的。黑客、商业竞争者和不良媒体人员多的是渠道。

拜托,黑客和不满雇员与竞争对手联合坑害公司的案子很常见,信息安全的一项重大威胁来自商业竞争对手,他们不仅窃取客户信息和产品研发资料,更会利用财务信息来制造新闻。所以,信息安全远不是信息科技部门的事儿,不经意随便露出的一角都可能被竞争对手恶意利用,强化全体员工的信息安全意识教育,是信息安全负责人及高管们的重要职责。信息安全意识培训计划的关键,是要通过一些信息安全案例来引起员工们的思考,而不仅仅是告诉他们赤裸的答案——应该怎么做。

公开的市场交易不顺畅,人们只能走私下的交易渠道,这反倒促进了社会迈向更深的“潜规则”,地下交易也衍生出虚假报道以及腐败等行为,进而让有效的监管变得更不容易,与之关联社会隐性问题会变得更多。做信息安全管理也能吸取经验教训,要让员工们的正常信息访问和使用需求得已轻松满足,不要过分使用安全技术控管手段来压制工作相关的网络和信息系统应用,要公开那些公司认为不安全的信息系统使用方式,并获得最终用户的理解和支持,建立适当的信息安全需求及问题沟通反馈渠道,站在用户的角度和安全政策的立场想安全与效率,不局限于某个具体的安全管理平台或技术规范,定会灵活快速地处理信息安全相关的问题,同时又满足了用户的业务要求。亭长朗然公司警告称:一味盲目的使用计算机安全技术控管手段压制,可能引起用户的怠工,让业务效率受损;也可能引发最终用户恶意躲避或越过安全控制措施,甚至变身“特洛伊木马”,从内部发起破坏行为。

这是全民自媒体的新媒体时代,人们宁愿通过社交媒体和志同道合的人们触碰。媒体大佬们,该清醒一下了,想想问题的根源何在,以及如何有效疏导。信息安全管理委员会,也需要从中获得灵感,需要让所有员工了解到,即使出于正常的业务创新或市场拓展之目的,也要在公司的信息安全管理制度框架下进行,可能会让增长速度变缓,但是却能带来长期稳健的发展。公司大起来,规章制度多少可能会压制一些个人英雄主义,血气方刚的年轻人想有一番作为,去创造不同,但不能恣意破坏和践踏现有的信息安全秩序,否则伤到的不仅是自己,更是公司众多同事、股东和客户。而要让这引进初出茅庐的职场新员工了解信息安全的关键要义,只能通过员工信息安全意识培训计划来推进,要让员工明白在社交媒体上,和工作相关的内容,哪些可以讲,哪些不可以讲。

要说哪些公司一点儿没有问题,也是掩人耳目,在这个人情社会中,有哪家公司没有点违规操作和内幕交易呢?话虽然这么讲,但是源头上的不干净并不能是借口。成千上万员工代表着公司,从概率上讲,少数员工中肯定有不良的甚至违法的行为,会给公司的形象信誉造成负面恶劣影响,加上不当竞争者恶意中伤,媒体扇风起火肆意放大,想逃离舆论毒箭有时是很难的。但是上市公司高管们需要证明自己尽职尽责,在公司治理、风险管理、信息安全控管和员工职业道德建设等方面有所作为,无疑需要做好表率,在方针政策层面签署高端文件以示支持,并积极赞助和支持相关的信息安全意识宣传推广活动。

我们要谈谈信息安全与法规遵循,有公司员工违纪便称是员工个人行为,这简单就是掩耳盗铃;称对员工监管不力,也是托词,以公司一份子——员工的身份犯了错,就是公司的责任。管理层要勇担职责,要代表公司向受害方致歉,并在公司内部对涉事员工进行处理。当然,信息安全管理委员会更需要让员工们知道的是:影响恶劣的,除了公司的严厉处罚之外,违反国家法律的,更是要交给司法机关处理。

公安机关办案,你敢挑战警方,很不当,等待的只有重罚。正确的方式是好好配合警方,与警方密切合作。要让员工们理解和接受自身的信息安全职责以及规章制度,甚至违反国家法律的后果,也只能通过适当的信息安全培训教育课程来实现。

在此,关于对信息安全与法规遵循方面的认识,昆明亭长朗然科技有限公司创作了多部在线信息安全意识教育课程,欢迎有兴趣的朋友联系我们进行预览和访问。如需定制化的教程,欢迎和我们联系洽谈业务合作。